关于省属国有企业开展职业经理人制度试点的调研报告

发布时间：2019-11-27 20:03:26 来源：

　　省国有资产监督管理委员会调研实践组

　　建立职业经理人制度，是深化国有企业改革的重要任务。为贯彻落实党的十九大精神和省委省政府的部署，探索建立灵活高效的市场化经营机制，根据省直机关工委的统一安排，我们在前期赴部分中央企业、兄弟省市国资委考察调研的基础上，对省交通控股集团所属的高速地产集团开展职业经理人制度试点情况进行了专题调研。

　　一、部分省市及中央企业开展职业经理人制度的情况

　　2016年以来，中国通号集团创新设计出“轮值总经理+执行总经理”的经理层架构，在其全资子公司通号通信集团开展了市场化选聘职业经理人工作。同年，新兴际华在集团公司层面启动了市场化选聘总经理和副总经理试点工作。总经理由董事会组织面试、考察、选聘；副总经理根据总经理提名，由董事会组织面谈考察，党委会、董事会最终研究讨论与选聘。董事会与经理层签署3年任期目标责任书，量化考核指标，实行市场化薪酬。

　　地方省市中，启动较早的广东省、四川省2014年以来积极推行职业经理人制度试点。其中：广东省在广东产权交易集团开展了面向全国公开招聘经营层(1名总经理、2名副总经理)试点，取得了较好的经营绩效。四川省先后在四川有色科技集团、四川富润企业重组投资公司开展了经营层班子整体市场化选聘。上海市、云南省等省市按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬”的要求，目前正在上海仪电、锦江国际集团、富滇银行等集团公司及下属企业试点职业经理人制度。

　　二、我省国有企业开展职业经理人制度的情况

　　我省国有企业启动职业经理人制度试点工作较早，2014年11月，省国资委印发了《关于开展职业经理人制度试点工作的通知》，在省交通控股集团三级子公司高速地产阜阳项目公司开展职业经理人试点。2017年9月，省委组织部、省国资委联合印发了《省属企业实行职业经理人制度试点工作方案》，计划在华安证券股份有限公司和安徽叉车集团有限责任公司2户企业的集团公司经营层层面开展职业经理人制度试点。目前，华安证券股份有限公司全国公开招聘总经理人选已经到位履职；安徽叉车集团有限责任公司正在积极规范董事会建设，有序推进职业经理人选聘工作。

　　三、试点企业高速地产阜阳公司的有关情况

　　2015年3月，高速地产集团取得阜阳城南新区2015-3号城市综合体地块。为创新管理机制，激发团队活力，争取项目利益最大化，经上级有关部门批准，高速地产集团按照“鼓励探索、宽容失败、允许试错”的指导思想，在阜阳项目公司开展职业经理人制度试点工作。该公司注册资金2亿元，共有员工34人，其中正式员工29人，劳务派遣5人。

　　(一)主要做法

　　一是坚持党管干部原则。充分发挥国有企业党组织的政治核心作用，将党管干部与试点工作结合起来。二是完善法人治理结构。在试点项目公司设立董事会与监事会，制订了《股东、董事会与总经理(职业经理人)分权手册》。三是做好人员选聘。设计了相关岗位任职资格，制订了《职业经理人人才储备库管理办法》《职业经理人招聘与录用办法》等。四是实行契约化管理。按照以岗订约的原则，高速地产集团和试点项目公司及其总经理签订了《目标责任书》《职业经理人(总经理)聘任协议书》，明确权利、义务和责任。五是推进市场化管理。取消试点项目公司管理人员行政级别，破除体制内人员身份，以“业绩”作为岗位价值评判标准，按市场化选聘与退出机制进行管理。六是做好人员管控。试点项目公司的财务总监、财务部负责人实行垂直管理，由高速地产集团委派；成本部负责人实行高速地产集团与项目公司双重管理。七是薪酬风险受控。职业经理人年度绩效薪酬的80%作为风险抵押金，延迟兑现；项目效益奖(降本奖励+增效奖励)采取分档累进提取，在项目清算年度据实兑现。

　　(二)主要突破

　　一是对试点项目公司薪酬总额进行单列。试点项目公司薪酬总额不纳入高速地产集团薪酬总额总盘子，实行独立运行、封闭运作。二是建立全新的薪酬激励模式。给予职业经理人更加灵活的薪酬激励方式。三是赋予职业经理人一定的用人自主权。试点项目的中层管理人员，除财务部、成本部负责人外，其他部门负责人及基层人员的选聘、任免、考核等，均由试点项目公司职业经理人团队决定(事后向高速地产集团报备)。

　　(三)主要成绩

　　一是开发周期缩短。实施职业经理人后，试点项目2个月内完成了用地批准书办理、总体规划设计方案审批等报批工作，并于2015年10月份提前开盘。二是成本管控有力。三年来，试点项目累计节约2.66亿元，有效降低了项目开发建设成本。三是考核指标优异。三年来，该试点项目在高速地产集团内部考核中，工程进度、合同销售额、回款率等考核指标始终名列前茅。2017年，试点项目实现合同销售额3.5亿元，销售回款8.1亿元，销售和回款分别完成年度目标任务的135.27%和124.27%。

　　四、调研中发现的有关问题

　　(一)职业经理人制度试点整体进展不充分。调查问卷显示，有82.65%的人员认为有必要在本企业实行职业经理人制度。但由于职业经理人制度在国有企业中尚属新鲜事物，没有可借鉴的成熟经验，中央企业、部分省市和我省目前主要是在少数公司进行试点，很多工作都是边试边改、边改边完善，存在发力点不足的情况。

　　(二)“放权”的要求与防范“风险”的矛盾突出。职业经理人试点工作的初衷，是进一步简政放权，充分调动职业经理人的积极性，有效改善企业经营绩效。但因受现有的国有企业体制机制与外部环境影响，职业经理人个人利益与企业利益未能有效捆绑，对职业经理人的约束方式，很大程度上也是停留在道德与职业操守上，是基于双向信任的一种合作模式，国有企业和出资方存在着较大的管理风险。调查问卷显示，90.82%的人员认为由于企业的市场主体地位不充分以及干部管理权限所限，会导致职业经理人制度无法有效推行。

　　(三)职业经理人退出机制难执行。职业经理人市场化管理的关键所在就是如果没有按期完成合同约定的目标任务，就应该按照合同规定实行退出机制。但由于职业经理人市场不成熟，如果解聘，短时间内难以选聘到合适人选，可能会影响企业正常的生产经营。51.02%的受访者仍然希望职业经理人在未完成目标任务时，采取“双向选择其他职位，留用观察一年”的处罚措施。因此，实际工作中，即使职业经理人在试点过程中出现这样那样的问题，往往可能也是以其他形式予以处罚，严格问责退出的效果大打折扣。

　　(四)待遇差异明显易造成班子内部不平衡。职业经理人对标市场上同行业同规模企业的薪酬水平，而组织任命的企业领导人员受薪酬管控，职业经理人薪资待遇明显高于组织任命的管理者(主要是党委和董事会成员)，且目前的职业经理人主要是原班子成员身份转换，从而造成不同身份的管理者之间存在待遇差别的问题，极易使组织任命的管理者产生心理不平衡，催生消极情绪，扩大二者的心理间隔，甚至引发工作上的矛盾，不利于高层团队协作，促进企业发展。调查问卷显示，有42.86%的人员担心“有的企业负责人对职业经理人薪酬待遇超过自己心理不平衡，不愿推行”。

　　(五)绩效考核的内容方法不够科学合理。职业经理人考核结果的公正性、有效性、真实性是保证绩效考核顺利进行、薪酬发放有理有据的前提。但在国有企业现行考核评价体制中，存在考评标准片面化、信息不对称等问题。绩效考评往往是为考评而考评，考评结果难以有效利用，大多抱着走过场的心理。调查问卷显示，70.41%的人员认为考核指标要调整；60.2%的人员认为考核权重要调整；43.88%的人员认为考核主体要调整；66.33%的人认为考核方式要调整。

　　五、意见建议

　　(一)稳步推进制度实践。国有企业推进职业经理人制度，是一项巨大的制度创新，应依据历史轨迹和现实基础而渐进推进。一是分层推进。从国有企业集团公司和子公司两大层次，按照“先试点、后推广”和“先子公司、后集团公司”的操作思路，由下至上，分层推进。二是分类推进。先在市场化程度较高、股权相对多元、具有混合所有制性质的竞争类企业试点，再依次向公共服务类、功能类企业逐步推广。三是适度扩大范围。可以选择在业务相对单一、人员相对较少、层级相对较低、经营相对闭环的省属企业项目公司、工程项目部等积极推进实施，为省属企业推行职业经理人制度积累经验。

　　(二)建立健全配套制度体系。省属国企推行职业经理人制度，迫切需要建立健全经理人生成与发展的完整制度体系，主要包括：职业经理人的契约化管理制度、职业经理人的市场准入与流动制度、职业经理人的市场化选拔任用制度、职业经理人任期内的有序退出制度、职业经理人的职业资格认证制度等，指导试点企业有制度可依、用制度管人、按制度办事。同时，需要加速培育发展职业经理人市场，积极筹建职业经理人人才库，加强职业经理人教育培训，搭建交流平台，建立交流机制，大力培养职业经理人人才队伍。

　　(三)优化考评内容与目标。以加强全面绩效考评的思想和理念为指导，对现有考核评价制度进行补充与完善。在考评目标上，从企业的战略目标中分解出职业经理人的关键业绩指标(KPI)，与年度经营目标相结合，建立基于企业战略的职业经理人绩效考核与评价体系，形成有牵引、有激励、有约束力的长效考核机制。在内容上，运用平衡计分卡(BPC)的思想和方法，对职业经理人进行财务指标、客户指标、内部流程以及员工学习与成长等非财务指标的全面考核。在指标的设计上，借鉴国际上最先进的实践经验，选择投资回报率、净利润、战略财务指标组令、经济增加值、同行业KPI对比等组合式绩效指标，综合考核评价职业经理人。在考核评价主体的选择上，将考核评价的权力赋予企业董事会。

　　(四)加强文化宣传与引导。根据调查问卷，有79.59%的人员表示对职业经理人制度“一般了解”。因此，要进一步加大职业经理人制度的宣传力度，弱化企业领导人员“官本位”意识，树立职业经理人的职业本位意识，培育职业经理人文化。努力营造良好的社会环境，包括规范的行政环境、完善的法律环境、稳定的政策环境、宽松的社会舆论环境，充分认识到职业经理人对经济社会发展的主导作用，形成全社会尊重职业经理人的良好氛围。

　　导 师：项小龙 党委副书记(正厅级)、副主任

　　组 长：刘永明 机关党委专职副书记

　　副组长：贾 军 机关团委书记、产权管理局副调研员

　　组 员：鲍家兵 机关党委调研员

　　    印显明 企业领导人员管理处主任科员

　　    郜佳伟 企业改革重组处主任科员

　　    程李萍 群众工作处副主任科员